甲方（中小企业）：____________________________

乙方（投资方）：______________________________

鉴于：

1. 甲方是一家依法注册的中小企业，现需融资以支持其经营发展。
2. 乙方为具有投资意愿与能力的投资方，愿意为甲方提供股权融资服务。

双方本着自愿、平等、公平和诚信的原则，依据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，达成以下协议：

一、合同目的

本协议的目的是为甲方提供股权融资服务，并为乙方提供投资保障，明确双方的权利、义务和责任。

二、双方权利与义务

1. 甲方的权利与义务：
1.1 甲方有权按本协议约定获得乙方的资金支持，并在约定的期限内使用该资金。
1.2 甲方应按照约定的时间、方式支付股权和相关费用，确保乙方的合法权益。
1.3 甲方有义务向乙方提供真实、完整、合法的财务数据和经营信息。
1.4 甲方承诺在融资过程中，不得采取任何损害乙方合法权益的行为。

2. 乙方的权利与义务：
2.1 乙方有权根据本协议与甲方约定的条款，获得相应股权及其他权益。
2.2 乙方应在甲方提供所需文件后，及时进行投资并支付约定金额。
2.3 乙方有义务在融资前对甲方的相关情况进行尽职调查，并挂牌上市后不妨碍甲方的合法经营活动。
2.4 乙方承诺在协议期内，不干预甲方的日常经营管理。

三、合同条款

1. 融资金额及股权比例：
1.1 本次融资金额为人民币_____________元（大写：_______________________）。
1.2 甲方同意将相应股权的_______%（具体比例根据双方协商确定）转让给乙方，乙方以该股权承接相应的投资款。

2. 资金使用：
2.1 甲方承诺将本次融资资金用于以下用途：
2.1.1 ________________________
2.1.2 ________________________
2.1.3 ________________________
2.2 未经乙方书面同意，甲方不得将融资资金用于与上述用途无关的事项。

3. 利润分配：
3.1 甲方在融资期间及融资后________年内，乙方享有相应股权的利润分配权益。
3.2 利润分配的具体实施方案由双方另行协商确定。

4. 股权转让及变更：
4.1 甲方约定未经乙方书面同意，任何其他股东不得擅自转让股权。
4.2 如需增资或减资，甲方应提前______天通知乙方，并征得乙方的书面同意。

5. 合同有效期限：
5.1 本协议自双方签字之日起生效，有效期为______年。
5.2 如需延续合同期限，双方应至少在合同到期前______天进行书面沟通。

四、违约责任

1. 违约责任的认定：
1.1 甲方如未按照约定用途使用融资资金，须承担违约责任，赔偿乙方因此产生的直接损失。
1.2 乙方如未及时支付融资金额或未按约定履行义务，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金按照未履行金额的______%计算。

2. 违约金的支付：
2.1 违约方应在收到守约方的书面通知后______天内支付违约金。
2.2 违约金的支付不影响守约方要求赔偿其他损失的权利。

五、合同生效条件

本协议自双方签字之日起生效，并在甲方取得有关部门此项融资的必要审批后生效。

六、争议解决

1. 本协议的解释、履行及争议解决均适用《中华人民共和国法律》。
2. 双方因本协议发生的任何争议，应友好协商解决；如协商不成，任一方可向甲方注册地的人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1. 本协议未尽事宜，双方可另行协商签署补充协议，补充协议具有与本协议同等的法律效力。
2. 本协议一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：______________________ 日期：________年____月____日

乙方（盖章）：______________________ 日期：________年____月____日